小編今天給大家整理了2023四川省企業上市后備資源庫入庫申報條件程序、材料培育，具體詳情如下，想要申報或者了解政策內容的歡迎聯系小編免費咨詢。

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第一條 為貫徹落實《四川省人民政府辦公廳關于顯著提升直接融資水平全面服務實體經濟的實施意見》（川辦發〔2017〕77號）、《四川省人民政府關于推動提高上市公司質量的實施意見》（川府發〔2021〕2號），健全全省上市后備企業培育機制，提升上市后備企業資源庫質量，推動我省資本市場持續健康發展，制定本辦法。

第二條  本辦法適用于四川省上市后備企業資源庫的申報、審核、運行、服務等管理行為。

2023四川省企業上市后備資源庫入庫申報條件

第三條  申報上市后備資源庫的企業應符合以下條件：

（一）注冊地在四川省，依法設立且合法存續兩個會計年度以上（含兩年）的股份有限公司或有限責任公司。

（二）有明確的境內外上市意愿和計劃，已完成企業股份制改造或計劃未來兩年內完成股份制改造。(擬采用紅籌方式上市的企業不適用本條規定。）

（三）企業生產經營合法合規，主營業務突出，符合國家產業政策和環境保護政策，屬于國家重點支持發展的產業，具有較強競爭力和高成長性，發展前景較好；原則上主營業務不屬于最新修改的國家《產業結構調整指導目錄（2019年本）》中列明的限制類和淘汰類的產業類型以及國家相關規定明確不支持上市融資或資本化運作的行業。

（四）企業運作規范，內部治理結構完善，經營合法合規，財務會計報告無虛假記錄，近兩年無重大違法違規行為和不良信用記錄。

（五）企業財務指標應滿足下列條件之一：

1.最近兩年連續盈利，且最近兩年凈利潤累計不低于800萬元，凈資產收益率平均不低于6%。

2.最近一年盈利，且最近一年營業收入不低于4000萬元。

3.最近一年營業收入不低于4000萬元，且研發投入滿足下列條件之一：（1）最近三年累計研發投入占最近三年累計營業收入的比例不低于12%；（2）最近兩年累計研發投入不低于4000萬元。

4.最近兩年營業收入連續增長，且年均復合增長率不低于30%，年均營業收入不低于3000萬元。

5.預計2年內能夠滿足科創板通用上市標準第五套的相關要求，即“預計市值不低于人民幣40億元且主要業務或產品需經國家有關部門批準，市場空間大，目前已取得階段性成果。醫藥行業企業需至少有一項核心產品獲準開展二期臨床試驗，其他符合科創板定位的企業需具備明顯的技術優勢并滿足相應條件。”

對屬于四川省“5+1”現代工業產業、“10+3”現代農業產業、“4+6”現代服務業產業、高新技術產業、戰略性新興產業、國家戰略產業等省政府重點支持產業的企業暫不滿足上述財務指標的，可放寬要求（財務指標相關營業收入、凈利潤放寬至80%），并在申請文件中進行明確說明。

（六）已在全國中小企業股份轉讓系統或天府（四川）聯合股權交易中心掛牌的企業在同等條件下可優先入庫。

（七）申報上市后備資源庫的企業中若存在同一實際控制人且從事類似主營業務的，則原則上只能申報一家企業。

2023四川省企業上市后備資源庫入庫申報程序材料

第四條  企業申報材料：

（一）四川省上市后備企業資源庫登記表。

（二）營業執照復印件。

（三）經會計師事務所審計的近兩年財務報表和審計報告。

（四）申報前一個月內的由人民銀行征信中心出具的企業信用報告。

以上四項申報材料為所有企業入庫申報必須提供材料，以下申報材料請企業根據實際情況提供。

（五）與保薦機構簽訂的改制上市財務顧問協議或上市輔導協議（若有）。

（六）全國中小企業股份轉讓系統或天府（四川）聯合股權交易中心掛牌證明文件（若有）。

（七）滿足入庫財務指標第5套相關要求的佐證材料：（僅以適用本辦法第三條規定的入庫財務指標第5套申報入庫的企業必須提供。）

1.估值報告；

2.按照上海證券交易所發布的《上海證券交易所科創板企業發行上市申報及推薦暫行規定（2021年4月修訂）》(上證發〔2021〕23號)附件1“關于發行人科創屬性符合科創板定位要求的專項說明（參考示范格式）”的格式出具企業預計2年內能夠滿足科創板通用上市標準第五套的相關要求的專項說明。

第五條  申報與審核。各市（州）金融局每年自行安排時間組織本地企業申報。企業應按照要求制作申報材料，向所屬市（州）金融局提交申請。各市（州）金融局會同同級發展改革、經濟和信息化、科技、財政、國有資產監督管理、市場監督管理等部門按照申報條件對企業進行審核，審核合格后，統一報送省地方金融監管局。

省委軍民融合辦、省發展改革委、經濟和信息化廳、科技廳、省國資委等省級相關部門對所管轄企業進行遴選，積極推薦符合條件的企業，直接報省地方金融監管局。服務四川企業的主要資本市場中介機構可積極推薦符合條件的企業。

省地方金融監管局按照企業注冊地，轉達并督促市（州）金融局做好與推薦企業的申報服務和溝通協調，按照前款程序申報審核。省地方金融監管局匯總申報審核結果并反饋省級相關部門。

第六條  登記入庫。省地方金融監管局原則上每年7月31日前安排對上報的審核合格的企業申報材料進行完備性核對，材料完備的予以備案登記，納入上市后備資源庫。材料不完備或不符合條件的應向市（州）金融局反饋。

第七條 社會公布。“四川省上市后備企業資源庫名單”確定后，每年定期通過省地方金融監管局官方網站向社會公布。

2023四川省企業上市后備資源庫入庫申報管理

第八條 分類管理。每年入庫工作完成后，邀請證券、會計、法律等方面專家組成專家小組，同時征求省委軍民融合辦、省發展改革委、經濟和信息化廳、科技廳、財政廳、農業農村廳、省衛生健康委、省市場監管局、四川證監局等行業主管部門和監管部門的意見，根據企業的行業、規模、財務等情況，結合企業意愿和上市板塊定位，擇優、審慎分類到“100家深交所主板精選”“100家上交所藍籌精選”“100家創業板行動計劃”“100家科創板重點”“100家北交所重點”“100家境外上市”等，并聯合相應交易所進行精準培育和輔導。

以上六個“100家”企業財務指標應滿足下列條件之一：

（一）最近兩年連續盈利，且最近兩年凈利潤累計不低于1000萬元，凈資產收益率平均不低于8%。

（二）最近一年盈利，且最近一年營業收入不低于5000萬元。

（三）最近一年營業收入不低于5000萬元，且研發投入滿足下列條件之一：（1）最近三年累計研發投入占最近三年累計營業收入的比例不低于15%；（2）最近兩年累計研發投入不低于5000萬元。

（四）最近兩年營業收入連續增長，且年均復合增長率不低于30%，年均營業收入不低于5000萬元。

（五）預計1年內能夠滿足科創板通用上市標準第五套的相關要求，即“預計市值不低于人民幣40億元且主要業務或產品需經國家有關部門批準，市場空間大，目前已取得階段性成果。醫藥行業企業需至少有一項核心產品獲準開展二期臨床試驗，其他符合科創板定位的企業需具備明顯的技術優勢并滿足相應條件。”

以下企業在同等條件下可優先納入六個“100家”企業。

（一）已納入到最新年度下列企業名單或庫之一的企業：

1.高新技術企業名單（四川）

2.科技型中小企業名單（四川）

3.四川省“專精特新”企業

4.四川省先進技術上市企業培育庫

5.制造業單項冠軍

6.四川省制造業“貢嘎培優”企業

（二）已與保薦機構簽訂改制上市財務顧問協議或上市輔導協議的企業。

（三）已在全國中小企業股份轉讓系統創新層掛牌的企業。

    為更好適應資本市場的變化，六個“100家”企業入庫條件可根據各上市板塊最新的發行上市標準進行適當調整。

第九條  動態管理。對“四川省上市后備企業資源庫”實施動態管理，每年進行調減。

對有下列情形之一的已入庫企業，將被調減出庫。

（一）已經成功上市；

（二）出現重大違法違規或失信行為；

（三）連續兩年財務指標等不再符合本辦法第三條規定的入庫標準；

（四）企業注冊地已遷出四川省；

（五）企業主動申請出庫；

（六）企業拒不配合信息更新管理；

（七）列入后備資源庫的第一年起，連續兩年在庫且仍未完成股份制改造的企業，下一年度將剔除出庫，再次申請入庫，需完成股份制改造。(擬采用紅籌方式上市的企業不適用本條規定。）

原不符合標準的企業經過發展，再次申報經評審合格后可進入后備資源庫。

第十條  信息更新。已入庫企業須于每年6月30日前完成企業信息更新填報。

2023四川省企業上市后備資源庫入庫申報培育

第十一條 對納入到“四川省上市后備企業資源庫”的企業，可享受如下培育服務：

（一）各級地方金融主管部門對入庫企業建立培訓培育檔案，實行跟蹤指導服務；納入當地上市工作推進機制，定期研究、協調、解決入庫企業反映的具體困難和問題，針對涉及企業上市的土地、工商、稅務、環保等事項，協調有權部門及時出具相關證明文件。

（二）每年邀請相關專家對企業進行專題培訓。

（三）根據省級財政金融互動政策對于入庫企業給予相應獎勵。省級行業主管部門對于入庫企業給予政策支持和重點扶持。

（四）定期向銀行、券商和私募基金等金融機構推薦入庫企業，舉辦投融資對接會，指導企業開展融資路演。

第十二條  對納入到六個“100家”的企業，省地方金融監管局將聯合滬深北交易所、港交所、全國中小企業股份轉讓系統、天府（四川）聯合股權交易中心等交易場所，對企業分行業、分層次、分階段進行有針對性的上市、掛牌及融資咨詢服務，為企業參加交易所專業培訓提供綠色通道，為有投融資需求的企業提供免費路演服務。

第十三條  積極落實省級財政金融互動有關政策，鼓勵地方政府出臺落實配套獎勵政策。

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